FINRA: частное регулирование финансовых рынков в США

События, связанные с экономикой США, представляют для любого валютного трейдера особую важность из-за позиции национальной валюты этой страны среди других денежных единиц. В данной статье журнал fortrader.org рассматривает для вас регулятор FINRA, благодаря которому осуществляется контроль над множеством финансовых центров США.

Financial Industry Regulatory Authority

Частное регулирование финансовых рынков в США – FINRA

  • Полное название: Управление финансовой индустрии
  • Название на английском: Financial Industry Regulatory Authority
  • Сокращенное название: FINRA
  • Подчиненные страны: США
  • Финансирование: за счет взносов компаний-участниц, поступлений от наложения штрафных санкций
  • Степень доверия трейдеров: высокая
  • Официальный сайт: finra.org

Данная организация является частной корпорацией и функционирует по принципу саморегулирования. Она направляет деятельность на обеспечение прозрачности и законности финансовых операций, участвует в арбитражных операциях фондовой биржи Нью-Йорка. FINRA – неправительственная структура, но на ее плечи возлагает немалый перечень обязанностей. Основные направления деятельности регулятора – контроль над совершением операций брокерскими фирмами на фондовом, фьючерсном, валютном рынках страны. При этом основная миссия организации – обеспечение защиты прав инвесторов и поддержание биржевого порядка. Расположен центр в столице, городе Вашингтоне, округе Колумбия. Несмотря на относительно юный возраст самой структуры – образована в 2007 году – в ее стенах работает более 3,4 тыс. сотрудников.

Под контроль данного регулятора подпадает деятельность более 4,25 тыс. брокерских организаций, свыше 160 тыс. их филиалов и около 600 тыс. ценных бумаг именного типа. Силами FINRA частные посредники или брокерские фирмы проходят процедуру лицензирования. Разумеется, в случае нарушения действующего законодательства дилинговый центр или частный брокер может быть лишен соответствующего документа на ведение посреднической деятельности. Кроме этого, руководящий эшелон структуры участвует в формировании законодательной базы страны, касающейся финансового сектора.

Если затронуть вопрос финансирования деятельности центра, то можно отметить, что в течение 2012 года FINRA получила доход почти 880 млн. долларов США. Доходный поток формируется путем взносов подконтрольных организаций путем совершения лицензионных платежей. При этом отдельная брокерская фирма платит не только за документальное обеспечение центрального офиса, но и всех филиалов от него.

Итак, регулирование финансовых рынков в США, чья экономика представляет для любого трейдера первостепенную важность, осуществляется совместно как государственными, так и частными контролирующими структурами. Наличие лицензии FINRA у выбранного вами дилингового центра – веский аргумент в пользу его надежности и честности, а потому доверие трейдеров к организации довольно высокое.

Другие биржевые регуляторы

Добавить комментарий

Кнопка возврата к началу