Регуляция в России набирает обороты: закон “О СРО на финрынках” утвержден Госдумой!
Закон “О саморегулируемых огранизациях в сфере финансовом рынке”, наконец, принят Госдумой РФ в третьем и окончательном чтении. В дальнейшем Федеральный закон был направлен в Совет Федерации Федерального собрания РФ, где его одобрили, после чего его уже должен будет подписать глава государства.
Кто обязан вступить в СРО? -дилеры подпадают под закон о СРО!
Под сферу финансовых рынков в соответствии с законом попадает деятельность:
- брокеров;
- дилеров;
- управляющих;
- депозитариев и особых депозитариев;
- регистраторов;
- управляющих компаний инвестиционных фондов;
- акционерных и паевых инвестиционных фондов;
- негосударственных пенсионных фондов.
Кроме того, в СРО могут объединяться организации из:
- сферы страхования: страховщики, страховые брокеры, общества взаимного страхования;
- кредитной сферы: МФО, кредитные, жилищные накопительные и с/х кооперативы.
Также в СРО будут объединены новички регулируемого финансового рынка – -дилеры.
Отдельные положения, касающиеся СРО -дилеров, еще совсем недавно опубликовал Банк России, представив их на публичное обсуждение в качестве изменений к закону “О “.
Не более 3 СРО на каждый сегмент финрынка!
Общее требование для компаний, являющихся СРО – наличие в своей организации в качестве членов СРО не менее 26% всех компаний на рынке осуществляющих соответствующий вид деятельности. То есть для каждого сегмента финансового рынка может существовать до 3-х СРО и не больше. И очевидно, что каждая финансовая организация может быть членом только одной СРО в каждом сегменте рынка. Само же вступление в СРО строго обязательно для возможности осуществления деятельности. После создания СРО, вступление должно быть осуществлено в течение 180 дней.
Под определение «саморегулирования» подведено понятие самостоятельной и инициативной деятельности финансовых организаций, направленной на разработку правил работы этих организаций и выполнение надзорных функций за соблюдением этих правил.
Строгость во всем! Банк России проверит стандарты СРО на соответствие
При этом правила подразделяются на внутренние и базовые. Разработку обоих видов саморегулируемая организация ведет самостоятельно. Однако если внутренние стандарты, которыми являются правила вступления в СРО, правила профессиональной этики, утверждает сама СРО, то базовые стандарты, которые отвечают за политику управления рисками, внутреннего контроля и совершения операций на финансовом рынке, проходят проверку в Комитете по стандартам и согласовываются с Банком России.
Для того, чтобы стать СРО, организация должна предоставить необходимые документы в Банк России, после чего она может быть включена в соответствующий реестр. На решение регулятору дается срок в 30 дней, который впоследствии может быть продлен еще на 30 дней.