Bank of Russia: the dealer will have two working days to return the funds

На сайте Банка России опубликован проект указания «О требованиях к стандартам саморегулируемой организации -дилеров«. Документ выложен для публичного обсуждения, которое продлится до 07 июля. Комментарии по проекта нормативного акта могут быть направлены по электронному адресу разработчика: khramkovds@cbr.ru.

Проект был выложен на сайте регулятора в связи с тем, что в октябре 2015 года в силу вступит закон «О «. Требования к стандартам СРО, которые озвучены в проекте указания станут обязательными к исполнению для членов организации: от порядка, сроков и условий выставления -дилерами котировок и до составления отчетности -дилера. Также должен быть исключен конфликт интересов между членами СРО и ее работниками с целью предотвращения недобросовестной конкуренции.

Немного о рекламе и договоре с дилером

Стандарт также определяет требования к содержанию рекламы услуг -дилера и договора между ним и его клиентами.

В рекламе должно быть:

• полное наименование -дилера;
• сведения о лицензии, выданной Банком России (в т.ч. номер, дата и срок действия).

В рамочном договоре с клиентами должна быть информация о:

• порядке заключения, изменения, расторжения, подтверждения и исполнения сделок;
• порядке расчета суммы денежного обязательства и основания для досрочного прекращения обязательств;
• комиссионных сборах, тарифах, штрафах, пенях.

В отдельных договорах с клиентами должна быть информация о:

• перечне торгуемых валют и контр-валют;
• размере суммы торгуемой валюты;
• положениях, предусматривающих курс сделки;
• положениях, предусматривающих даты проведения расчетов по заключенным сделкам.

При выставлении котировок -дилер обязан указывать:

• источник формирования котировок;
• порядок и сроки выставления котировок;
• случаи допустимости отклонения котировок;
• положения, предусматривающие расчет кросс-курса;
• положения, предусматривающие недопустимость отличия биржевых цен на российском или иностранном валютном рынке от значений, выставляемых -дилером более чем на 5%.

О выводе средств и другом

Также -брокер обязан проверять достаточность обеспечения до исполнения клиентской заявки и определять минимальное время, в течение которого необходимое обеспечение может быть пополнено. Программно-технические средства -дилера должны обеспечивать информационную безопасность в рамках соответствия законодательству РФ и проводить проверки автоматизированных систем не реже одного раза в три года с привлечением сторонних специалистов.

Отчетность -дилера должна предоставляться клиенту не реже одного раза в месяц, при этом желание клиента иметь более частый доступ к отчетности должен быть удовлетворен.

Более того, согласно опубликованному проекту указания, -дилер обязан вернуть клиенту денежные средства не позднее 2 рабочих дней со дня получения такого требования.

Активное обсуждение регуляции в России на нашем форуме (1349 сообщений)

• Регулирование рынка в России