First instructions to brokers from the Bank of Russia

Уже совсем скоро наступит дата начала работы нового регулирующего валютный рынок органа в России. Напомним, что после подписания закона о рынке Forex президентом страны Владимиром Путиным, им станет CENTRAL BANK OF RUSSIA. До последней пятницы внутри индустрии проводилось множество встреч и обсуждений компаний лидеров с представителями власти о будущих нововведениях, но пока никаких официальных заявлений или инструкций опубликовано не было.  Наконец-то мы дождались первого документа от Банка России, разъясняющего некоторые особенности получения лицензии иностранными брокерами в стране.

Что нужно для получения лицензии у Банка России?

Итак, данный проект нормативного акта содержит 29 страниц и довольно большой список ограничений, рекомендаций и инструкций, необходимых брокерам, решившим серьезно работать в России под надзором Центробанка, чтобы подготовиться и подать заявку на получение лицензии. В том числе они включают следующие положения:

1. Лицензия будет выдаваться временно – только на 3 года, с возможностью пролонгации.
2. Компания должна предоставить солидный пакет документов о своей работе, включая копии лицензий и уставных документов, рекомендательные письма от банков-партнеров, фактическая структура собственности основной компании и проч.
3. Компания должна работать и быть активной на финансовых рынках не менее 5 лет и не быть зарегистрирована в оффшорной зоне.
4. Офис представительства брокера не может находиться в жилом здании, на территории дипломатического учреждения или в одном помещении совместно с другими компаниями или производствами.
5. В представительстве должно работать не более 2 иностранных сотрудников.
6. Руководители и основной персонал не должны преследоваться по закону или иметь уголовную или административную ответственность.
7. И проч.

Проверки Банка России

Банк России обязуется ежегодно, не менее 1 раза проверять деятельность компании, при этом сотрудники обязаны предоставить проверяющим все необходимые документы. Контроль будет производиться посредством анализа предоставленной документации, посещения офиса представительства, а также путем организации встреч с работниками компании для обсуждения деятельности представительства. Дополнительно компания должна будет отчитываться о работе перед ЦБ дважды в год.

Для получения ответа от регулятора брокеру понадобиться запастись терпением, ведь решение выносится целых 60 дней. Если же лицензия выдана не будет, повторное прошение можно подать только по истечению 12 месяцев с момента получения решения.

Итак, Банк России наконец-то показал себя как будущий регулятор рынка в стране. Трейдеры и брокеры давно ожидали этого первого шага, поэтому с интересом будут изучать и обсуждать данный законопроект. В первую очередь, нам всегда было интересно, кто же не получит лицензию Центробанка. Теперь ответ очевиден – довольно большому количеству брокеров придется сменить свой юридический адрес, чтобы получить разрешение от ЦБ РФ. Банк рад раздать лицензии компаниям… да не всем!

Познакомиться в документом